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自决 (人权)

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自决（英语：Self-determination），意指由个体自身做抉择来决定自己行动的方向，不受外部压迫[1][2]。允许人民自决，称人民自决，是现代国际社会认定的基本人权之一，根据联合国宪章和国际法是指“在没有外部压迫或干扰的情况下，人民可以自由决定他们的政治地位，并自由谋求他们的经济、社会和文化的发展。”[3][4][5]。自决的基本原则为提供人民法律平等与机会平等。

目前，在国际上，自决通常针对于殖民地、非自治领土等非拥有独立主权的国家或地区，如《给予殖民地国家和人民独立宣言》规定“所有的人民都有自决权”[6]、《联合国土著人民权利宣言》规定“土著人民行使其自决权时，在涉及其内部和地方事务的事项上，以及在如何筹集经费以行使自治职能的问题上，享有自主权或自治权”[7]。允许各民族实施自决的权利，称为民族自决。

历史

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20世纪以前

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有历史记载表明，自从人类历史产生殖民和殖民主义以来，自决就已经存在，如古老的美索不达米亚和后来的希腊城邦都有自决实践的例子。[8]随着帝国主义的兴起和帝国的领土扩张，现代意义上的主权这一概念开始在16世纪产生[9]，16世纪中期签署的威斯特伐利亚和约开始出现类似于自决的内容。随后，工业革命期间，一些群体意识到这些群体内部之间拥有着共同的历史、习俗、语言等共同特征，从而产生了现代意义上的民族这一概念。作为一个整体意识形态，民族之间既互相争夺权力，在被其他强大政权征服或者建立傀儡政权后又会联合起来，在这种情况下进行自决，对于那些强大的政权看来，无疑是一种反动。这些群体虽然往往追求领土和主权独立，但也有少部分追求的是自治。

帝国主义时期

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虽然历史上有着诸多传统的大陆帝国，如奥斯曼帝国、俄罗斯帝国、奥匈帝国、大清帝国等，但他们大多在近代已经步入帝国末期，实力衰退。而在同时期的欧洲，由于实行权力平衡策略，欧洲的一些国家开始转向殖民主义，从而出现了西班牙帝国、葡萄牙帝国，以及后来的大英帝国、法兰西殖民帝国、荷兰帝国等。在19世纪早期，欧洲内部的竞争开始加剧，并引发多次战争，这其中最引人注目的就是拿破仑战争。这场战争结束后，大英帝国成为欧洲和世界的主导，确立了世界霸权的地位。而与此同时，民族主义也在欧洲成为一个强大的政治意识形态。

1870年普法战争结束后，随着法兰西第二殖民帝国和随后的德意志殖民帝国在非洲、亚洲、太平洋地区建立殖民地，新帝国主义开始崛起，与注重经济掠夺的旧帝国主义相比较，新帝国主义更加注重对殖民地的领土野心和政治目的。19世纪末期，大日本帝国作为一股新的力量登上舞台。这些帝国在世界各地进行了疯狂地殖民和掠夺：

奥斯曼帝国、奥地利帝国、俄罗斯帝国、大清帝国这些历史上的帝国和新兴的大日本帝国通常会为了维护自己的权力和统治，而牺牲民众的权利，这无疑忽视了民族自决的原则。[10]

反抗和民族主义的兴起

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在17世纪和18世纪，随着启蒙运动的发展和影响力的扩散，人们开始对传统权威进行反思，自然法理论在此期间成为了一个独立的思想体系。在这一过程中，英国哲学家约翰·洛克在其最重要的政治论文《政府论》中称，政府的统治必须经过被统治者（即人民）的同意，如果政府背叛了人民，人民有权利建立新的政府，洛克的这一理论在一定程度上启发了美国独立运动。因此18世纪中期至70年代的美国独立运动，可以看作是自决这一权利的首次主张。《美国独立宣言》的主要起草者托马斯·杰斐逊进一步发展了该理论，称人民的意志是至高无上的，并将这一理念写入到《美国独立宣言》中。这一理念启发下，当时的欧洲人发动了多次独立革命，[8]如法国大革命即基于同样的法理和原则。[11][12]

19世纪早期，西班牙帝国在北美洲的殖民地大多数开始脱离西班牙帝国，实现独立。1823年，美国第五任总统詹姆斯·门罗提出门罗主义，要求列强不再殖民美洲。而美国公众、组织团体、甚至国会决议案经常支持其他民族独立运动，如支持希腊独立战争（1821-1829）、1848年的匈牙利革命等，然而出于与他国的国家利益的考虑，美国政府并未将其列为官方政策。美国独立战争后，随着国力的提升，美国不再将自决作为原则，反而通过购买的方式获得了阿拉斯加州，并在18世纪60年代企图购买圣·托马斯岛和圣·约翰岛，1893年，美国在夏威夷鼓厉反抗，推翻了夏威夷王国，并于次年建立了过渡政权夏威夷共和国，1898年，美国正式吞并夏威夷。1899年，美国取得美西战争的胜利，在未经当地民族自决的情况下，吞并了前西班牙殖民地关岛和波多黎各，并以2000万美元的价格从西班牙手中购买了菲律宾的主权，同时亦取得了古巴的准宗主国地位。[8]

在19世纪中后期，民族意识形态开始在传统帝国和大日本帝国中出现，如俄罗斯帝国的泛斯拉夫主义、奥斯曼帝国的凯末尔主义和阿拉伯民族主义、大日本帝国的武士道和神道、大清帝国的中国民族主义。与此同时，欧洲的民族主义也开始崛起，并引发了一系列革命，如希腊、匈牙利、波兰（1848年）、保加利亚均开始寻求或者最终取得独立。

马克思支持民族自决，并认为它是社会改革和国际间进行联盟的前提条件。[13]1914年，列宁在其著作《论民族自决权》中，将民族自决权解释为“国家分离权”[14]。中国共产党领导人毛泽东早期支持民族自决，及支持成立湖南共和国[15]。1920年代和1930年代初，中国共产党支持中国境内各少数民族独立建国。1931年，中华苏维埃共和国将少数民族享有民族自决、独立建国的权力写入《宪法大纲》。长征后，至抗日战争期间，中国共产党的民族政策有所转变，由民族自决转为民族自治，不再支持少数民族独立建国。实际上，自中国共产党1949年建立中华人民共和国至今，对中国大陆境内的反叛、独立政权，以及各类分离主义持高压消灭之势。在其管控的领土之上，尚无成功独立的先例。

两次世界大战

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欧洲、亚洲和非洲

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1945年的世界地图, 绿色为当时联合国托管理事会托管的领土[16]

在第一次世界大战期间，美国总统伍德罗·威尔逊承诺至少在欧洲范围内，实行民族自决权。列宁也提出《论民族自决权》。

1917年11月，俄罗斯发生十月革命后退出第一次世界大战，新的苏俄政府发表《俄罗斯各族人民权利宣言》，声称支持包括殖民地在内的各民族进行自决的权利。[14]在1918年苏俄宪法中，规定了各加盟共和国有退出苏维埃联邦的权利。[8]

1918年1月美国总统伍德罗·威尔逊提出十四点和平原则，其中就包括民族自决，如规定原属奥匈帝国等国家内的民族自决等。 [8]1918年3月，苏俄与同盟国签订了《布列斯特-立陶夫斯克条约》，苏联正式退出第一次世界大战，亚美尼亚、芬兰、爱沙尼亚、乌克兰、西乌克兰、立陶宛、格鲁吉亚和波兰取得独立。战争结束后，作为战败国，奥匈帝国、德意志帝国和奥斯曼帝国分裂，巴尔干半岛与中东地区的民族国家则随之而起，如捷克斯洛伐克、南斯拉夫、匈牙利 等。其中，奥斯曼土耳其帝国分裂为土耳其和几个小型国家（如也门，1920年，奥斯曼帝国与协约国签订的《色佛尔条约》含有库尔德人自治和独立的条款，后因英、法等国对库尔德地区的争夺，谁也不愿意让自己控制的土地走向独立而告吹。以及中东地区国际联盟委托法国管辖的法属叙利亚托管地（约现在的叙利亚和黎巴嫩）、委托英国管辖的英属巴勒斯坦托管地（约现在的约旦和以色列）和英属美索不达米亚托管地（约现在的伊拉克）。一战后建立的国际组织国际联盟希望通过种种手段来巩固这些新兴国家，以此来维护和平。然而，对于战败者的苛刻，使得战败者与战胜国之间相互厌恶并缺乏信任，这最终导致了第二次世界大战的发生。[17]

20世纪20年代和30年代，在去殖民化运动的开始，一些国家通过自决取得了一定结果，如1931年英国国会通过威斯敏斯特法案，宣布加拿大、纽芬兰（后于1949年加入加拿大）、澳大利亚、新西兰、南非、爱尔兰自由邦为自治领，英国国会和英国政府不再干涉自治领的内部事务，从而形成事实上的独立。埃及、阿富汗、伊拉克以及黎巴嫩也纷纷从英国和法国中独立出去。不过，在此期间，也有许多独立运动并未成功，如印度独立运动。而意大利、日本和德国开始入侵一些地区，进而发生了第二次世界大战。

在亚洲，大日本帝国开始成为崛起中的大国，在取得日俄战争的胜利后，日本得到了西方列强的尊重。在第一次世界大战中，日本加入到协约国，并且与英军在山东省（时为德国势力范围）联合发动了青岛战役。第一次世界大战结束后，日本获得了原先德国在山东的利益。20世纪30年代，日本通过九一八事变占领了中国东北地区，并且建立了傀儡政权满洲国，领土包括中国的东北地区和内蒙古东部。为了侵略亚洲的其他地区，日本随后提出了大东亚共荣圈的战略构想。

1912年，中华民国成立，外蒙古、唐努乌梁海（即乌梁海共和国）和西藏则趁机宣布独立，但并没有获得中华民国北洋政府的承认。1915年，中、俄两国以及外蒙古代表签订中俄蒙协约，外蒙古承认中国对其有宗主权。1921年，大蒙古国再次独立，但均未被当时的北洋政府及以后的国民政府所承认。1945年2月11日，在没有中国参与的情况下，美、英两国与苏联签定涉及外蒙古以及中国主权的《雅尔塔协定》。其中规定：“外蒙（蒙古人民共和国）的现状应予保持。”1945年8月14日，在苏联的强势压力和种种考虑之下，国民政府作出妥协，与苏联签订了《中苏友好同盟条约》，外交照会声明如果外蒙古通过全民投票进行独立的话，中国政府将承认外蒙古独立。10月20日，外蒙古举行全民投票，投票结果显示，100%的公民赞成外蒙古独立。1946年1月5日，中华民国承认蒙古人民共和国从中国独立。1953年2月23日，因苏联屡次违反《中苏友好同盟条约》，已经迁往台湾的中华民国政府宣布该条约失效。中华人民共和国成立以后，于当年10月16日与蒙古人民共和国正式建交，1961年两国正式划定边界。（关于外蒙古的独立过程，详见外蒙古独立）

1933年11月12日，维吾尔人在南疆地区的喀什宣布成立东突厥斯坦伊斯兰共和国，于1934年被回族军阀马仲英摧毁，其总统投靠盛世才；1945年11月，在苏联的支持下，经过武力打败名义上服从国民政府的新疆省主席盛世才、在伊犁地区重新成立东突厥斯坦共和国，1946年改组为新疆联合政府。1949年10月，因当时的苏联政府的出面签订谈判协议，接受取代国民党政府的中国共产党的领导，中共于1956年成立新疆维吾尔自治区。其后中苏关系恶化，中国在新疆西北的边境部署重兵，并最终稳住边境。

大日本帝国战败后，放弃了诸如朝鲜半岛、库页岛南部、南千岛群岛、台湾等诸多领土和殖民地的主权。

冷战时期

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联合国宪章

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1941年，美国总统富兰克林·德拉诺·罗斯福和英国首相丘吉尔签署《大西洋宪章》，在条约中提出民族自决原则。1942年1月，中、苏、美、英等26个国家在华盛顿发表《联合国家宣言》，赞成《大西洋宪章》的内容。1945年，第二次世界大战结束后，联合国成立，6月26日，中、苏、美、英、法等50多个国家在旧金山国家签署《联合国宪章》，并于当年10月24日正式生效。下面是联合国发布的关于自决的主要国际框架或公约：

  • 《联合国宪章》第一章第一条第二款规定，联合国的三个宗旨第二宗旨为“发展国际间以尊重人民平等权利及自决原则为根据之友好关系，并采取其他适当办法，以增强普遍和平。”[3]
  • 《公民及政治权利国际公约》和《经济、社会、文化权利国际公约》的第一部分第一条第一款中规定，“所有人民都有自决权。他们凭这种权利自由决定他们的政治地位，并自由谋求他们的经济、社会和文化的发展。”[4][5]
  • 《世界人权宣言》第十五条规定，“人人有权享有国籍。任何人的国籍不得任意剥夺，亦不得否认其改变国籍的权利。”[18]

然而，《联合国宪章》和其他决议对这一原则（如以自决的方式来取得独立）并没有坚持要求或者需要强制执行。此外，根据占领地保有权原则，一个国家成立后，其原有的管辖范围将成为新的国界，而不管原有管辖范围内的人民是否有共同的语言、种族和文化。[19][20]

不过，1946年到1960年，亚洲、非洲、中东地区先后有35个国家摆脱了殖民地地位，通过民族自决的方式合法的成立了新的国家。[8][21][22]这些国家的独立，不可避免地出现了诸多的冲突，并且对领土完整和自决同样重要这一观点产生了挑战。[19]

两极对立

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与全世界掀起的去殖民化运动形成鲜明对比的是，苏联在这一时期开始进行强力扩张，在第二次世界大战期间及战后，图瓦人民共和国以及东欧、波罗的海、中亚等大多数地区先后被苏联所吞并，并且在苏联的支持下，先后建立了如东德、东欧的诸多国家、蒙古人民共和国、南也门人民共和国等众多附庸于苏联的附庸国及卫星国。这些附庸国虽然独立并且拥有主权，但苏联经常违背民族自决原则，如出兵镇压了1956年的匈牙利十月事件和1968年发生在捷克斯洛伐克的布拉格之春运动。1979年底，苏联为了推翻不喜欢的阿明政府，支持在当地不得人心的人民民主党政府，入侵阿富汗，进行了长达十年的阿富汗战争。[8] 然而，马克思列宁主义及其理论主张，却对第三世界反对殖民统治或傀儡政权的民族解放运动产生了较大的影响。在许多第三世界的国家，共产主义成为团结起来反抗帝国主义或殖民统治的指导思想。

为了保障自身的利益，美国将苏联的这些行动视为威胁，于是美国发动了一系列的反击，使用经济和政治以及军事援助等多种方式支持其他国家进行反共，如苏联入侵阿富汗时期，美军就曾向对抗苏联入侵的阿富汗反政府外援军和阿富汗反政府本土军提供武器弹药和资金支持。[23][24][25][26]

一些支持共产主义或者反对反共产主义的政府进行的自决，会被美国等资本主义阵营指责受苏联影响或控制。1956年，为了防止共产主义政权北越通过统一国家的选举，使共产主义的影响渗透到亲近欧美的南越政府，在美国的支持下，南越总统吴廷琰实行个人独断独行的威权统治，从而破坏了这次统一选举。1959年，北越开始向南越渗透，1961年，在南越的要求下，美国开始介入战争，开始了长达十余年的美越战争[27]。20世纪60年代初，美国支持葡萄牙镇压安哥拉独立运动。20世纪60年代和70年代的罗德西亚布什战争中，在当地属于少数民族的白人组成了罗德西亚政权（未被国际承认），鼓吹反共产主义，并与分别受苏联和中华人民共和国支持的黑人游击队发生战争[28]。最终，在1980年，由中华人民共和国在背后支持的津巴布韦非洲民族联盟取得最终胜利，4月18日津巴布韦共和国正式独立建国，并得到了国际上的承认。[29]

1985年3月，戈尔巴乔夫接掌苏联最高权力，开始进行经济改革，冷战时美苏两国对峙的局面开始缓和。戈尔巴乔夫与美国总统里根合作，削减了苏联武装力量和在欧洲部署的核武器。

东亚、北亚

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在亚洲，蒙古人民共和国成为苏联的附庸国。第二次国共内战开始后，中国共产党逐渐有望替代中华民国政府。在此背景下，苏联政府不再策动新疆独立。在第二次国共内战结束后，中国共产党取得了中国大陆的控制权，并成立了中华人民共和国。为了增加在去殖民化中的影响力，在美苏这两个竞争中的超级大国的支持下，韩战爆发，将冷战的焦点从欧洲转向亚洲。

欧洲国家在亚洲的殖民地

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英属印度
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为了适应帝国的衰落，英国创设了共和联邦，共和联邦是一个非常自由平等的国家组织，英国女王只是共和联邦的虚位元首，共和联邦也不设任何权力机构，内部各国家之间完全平等，并且享受完全独立的内政权和外交权。

1947年，英属印度脱离英国，获得独立，但国内出现的民族冲突，特别是世俗化的印度教徒和信仰伊斯兰教的巴基斯坦之间的对立，使得英属印度分裂成由印度教徒占主导的印度联邦（即后来的印度共和国）和以伊斯兰教徒占主导的巴基斯坦自治领（即后来的巴基斯坦伊斯兰共和国和孟加拉人民共和国）两个新的国家，造成了印巴分治。而由于在英国占领印度之后，印度次大陆才对印度东北部实现控制，所以在印度独立后，印度东北部出现了诸多如阿萨姆联合解放阵线、波多民族民主阵线、特里普拉民族解放阵线等多个分离组织[30]。1972年，第三次印巴战争后，东巴基斯坦通过孟加拉国解放战争，从巴基斯坦分裂出去，建立了孟加拉人民共和国。

英属缅甸
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1948年，英属缅甸摆脱英国殖民地地位，获得独立。缅甸却拒绝加入共和联邦，随后的军政府剥夺少数民族在宪法赋予的自治权威，陷入内部冲突，包括克钦独立军在内的多个反政府武装反抗军政府，以寻求民族独立。

印尼与荷属新几内亚
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1949年，在与本地武装发生多次战争之后，荷兰迫于国际舆论和国内经济的压力，被迫放弃了对印度尼西亚的统治权，印度尼西亚获得独立。1961年12月18日，印度尼西亚入侵荷属新几内亚，与当地的荷兰军队发生冲突，联合国于1963年5月将西巴布亚主权移交给印度尼西亚。在一场被印尼军方控制的颇具争议的公民投票之后，西巴布亚于1969年正式加入印度尼西亚版图。1975年11月28日，葡萄牙放弃东帝汶的管治权，东帝汶独立，但9天之后，东帝汶即被印度尼西亚入侵并占领。

马来西亚
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另一件有争议的事件是，1963年，英国退出英属马来亚后，联合国评估小组在调查砂拉越和沙巴当地居民是否同意加入马来西亚时的调查经历[31]。联合国评估小组遵循了1962年由英国委任的葛波勋爵（英语：Cameron Cobbold, 1st Baron Cobbold）所率领的葛波委员会（英语：Cobbold Commission）在当时属于英国海外领地的砂拉越和沙巴进行调查结果，在当地举行听证会，并且筛选了超过1600封由个人、组织、政党的提供的信件或便条，以此来确定民意。葛波委员会得出结论，约2/3的人口希望加入新马来西亚联邦，其他的1/3则希望独立或者仍由英国控制，而联合国评估小组的调查在很大程度上证实了这一结果的准确性，联合国评估小组的调查结果最终也得到了联合国大会的认可。然而，这两次调查的结论均不是通过自决或公投的方式来获得的[32][33][34] 。为了巩固彼此的统治，1963年7月31日，菲律宾、马来西亚联邦和印度尼西亚三国达成协议[35][36] 。然而，事后印度尼西亚违反该协议，并与马来西亚发生了马印对抗。[37][38]

东欧巨变

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1989年到1990年，波兰、匈牙利、捷克斯洛伐克、东德、保加利亚、罗马尼亚、蒙古等原附庸于苏联的共产主义政权纷纷瓦解崩溃，其中，东德与西德统一为德意志联邦共和国，捷克斯洛伐克和平分裂为捷克和斯洛伐克两个国家，而南斯拉夫则爆发了内战，分裂为斯洛文尼亚、克罗地亚、波斯尼亚和黑塞哥维那、马其顿、黑山、塞尔维亚六个国家。2008年，科索沃脱离塞尔维亚，成立了科索沃共和国，并宣布独立，但并没有得到国际上的广泛承认。[8]

1991年12月，戈尔巴乔夫宣布辞去苏联总统的职务，随后苏联解体，15个苏联加盟共和国获得独立，成为主权国家。这些原苏联加盟共和国在苏联解体后，全部放弃了共产主义，并且大多数实行了民主改革和自由市场经济。在苏联解体前后，原苏联境内的加盟共和国领土阿布哈兹共和国、纳戈尔诺-卡拉巴赫共和国、南奥塞梯共和国、德涅斯特河沿岸摩尔达维亚共和国也先后宣布独立，但并没有得到国际上的广泛承认，这些自治共和国被认为由俄罗斯实际控制。

冷战后

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东帝汶

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经过数十年的内战，1999年东帝汶在公民投票后决定独立，随后爆发了1999年东帝汶危机。公投结束后，一些反对独立的激进分子开始对平民发动袭击。1999年9月20日，以澳大利亚为首的国际部队进驻东帝汶，并最终平息了持续近一个月的暴乱。2002年，印度尼西亚承认了东帝汶独立。

台湾

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1928年，台湾共产党于上海法国租界成立，其党纲阐明追求“台湾民族独立”、“建设台湾共和国”等，是最早期的台湾民族自决思想[39]。1932年，台湾民主党在其“组织大纲”与“宣誓文”中明确主张“根据民族自主精神，推翻异民族日本帝国主义者统治，以建设台湾民族之民主国为目的”、“团结台湾四百万汉民族，打倒日本帝国主义，推翻日政府，建设台湾民主独立国”等，也是台湾人追求民族自决、台湾独立的早期论述[40][41]。

1949年，中国共产党取得了第二次国共内战的胜利，并且建立了中华人民共和国，以中国国民党为首的中华民国政府将首都迁到台湾，中华民国政府只管辖包括台湾及数个离岛（台澎地位未定论的支持者认为所属主权领土仅及于金门、马祖）。1971年，中华人民共和国取代中华民国在联合国“中国”的代表权至今，自此中华民国的政治地位问题在中华人民共和国和中华民国存在着广泛的争论（台澎地位未定论的支持者认为台湾的地位相关问题已于《旧金山和约 （页面存档备份，存于互联网档案馆）》中确立并等待住民自决，实际统治台湾的中华民国政府不支持这个观点[42]）。

1986年9月28日，台湾民主进步党成立，党纲包含自决内容，承袭党外时代的反对力量，提出《台湾住民自决论》：即台湾前途由台湾全体住民，以自由、自主、普通、公正、平等的方式共同决定。冷战后，随着两岸局势缓和中华民国政府及1991年10月13日，民进党通过《台独党纲》，其中主张之一：基于国民主权原理，建立主权独立自主的台湾共和国及制定新宪法的主张，应交由台湾全体住民以公民投票方式选择决定。1999年《台湾前途决议文》主张，“任何有关独立现状的更动”都必须经由台湾全体住民以公民投票方式决定。而此决定至2016年民进党全面执政后仍迟迟无法推动，但民进党与泛绿阵营仍不时以民族自决做为号召。[43]

其他

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正如前面所提到的，自决所引发的自治、分裂和独立运动在当今世界仍然非常活跃（见：独立运动列表）。

虽然并未得到国际社会的广泛承认，北塞浦路斯（受土耳其共和国支配）、科索沃（被塞尔维亚反对独立，以及未获国际大部分国家承认，但塞尔维亚自2000年不再试图采武力控制科索沃）、南奥塞梯等地区取得了事实上的独立。还有一些国家虽然通过自决的方式单方面宣布独立，但并未取得事实独立（实质独立）或国际承认（法理独立），如西撒哈拉地区的阿拉伯撒哈拉民主共和国及巴勒斯坦领土上的巴勒斯坦国。

民族自决原则

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参见：民族自决

民族自决原则源自美国总统威尔逊，其含义为各民族有权按照自己的意愿来处理自己的事情。经过升华萃炼后，于50年代，该原则多倾向关于人民与民族自决权的决议；一个民族先维护独立主权，再强调人权。60年代，15届联合国大会《给予殖民地国家和人民独立宣言》。70年代，《国际法原则宣言》规定：根据联合国宪章所尊崇之各民族享有平等权利及自决权之原则，各民族一律有权自由决定其政治地位，不受外界之干涉，并追求其经济、社会及文化之发展，且每一国均有义务遵照宪章规定尊重此种权利。

另外，有些人认为此间民族的界定，是针对殖民地而言的。民族应该独立，如果把民族自决加以滥用，可能是不现实的。因此部分学者认为，今天国际社会和平稳定高于一切。但冷战结束后，仍有许多民族独立建国或复国。[44]

问题与争议

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自从20世纪90年代开始，为了追求更多的自决权或者完全独立，民族自决原则导致许多国家内出现内部冲突，而其他群体、政府两者之间的矛盾，则引发了诸多暴力。[45]。对于这些运动，出于政治或者其他因素，国际社会的反应也十分不一致，往往出现政治因素大于原则的情况。在2000年联合国公布的《联合国千年宣言》中，也只是规定“给予仍处于殖民统治和外国占领下的人民以自决权”[20][46]。

目前，在哪些群体拥有自决权、自决与领土完整孰轻孰重等问题上，国际上仍然存在着广泛的争议。

谁拥有自决权

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在《联合国宪章》、《公民及政治权利国际公约》、《经济、社会、文化权利国际公约》等国际公约和框架中，均指明拥有自决权的是“人民”（people），而在其相对应的中文翻译中，也绝大多数翻译为人民。而在现行国际法中，对于“人民”并没有公认的定义。有学者研究了国际法和联合国的相关决议，发现在不同的情况下，人民可以包含有以下四个完全不同的含义[20]：

  • 独立国家或地区（state）的所有人；
  • 非自治领土的所有人；
  • 被外国军事占领下共同生活的所有人；
  • 在相关政体中没有代表权或被压迫的所有人。

在上面的这些含义中，“所有人”并没有限定于他们之间是否有共同的习俗、文化、历史等，也没有表明少数民族或其他特殊群体拥有自决权[20]。而自由主义者认为，自决权取决于民族（nation，按地区、文化等划分的群体)与国家（state）之间，支持少数民族的自决[17]。

外部住民自决与独立

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在极端情况下，住民才可以行使“外部住民自决”以建立新国家。这些特殊情况包括：

  • 殖民地情况；
  • 受外国军队占领或类似的外国支配下而被压迫；或
  • 住民在现有主权国内行使“内部住民自决”权利被否定[47]。

2009年7月17日，中立国瑞士就科索沃单方面宣布独立的问题向国际法庭递交了书面意见书[48]，其中第5至7段十分简单扼要地阐释“维持领土完整”与“外部住民自决”的关系，以及“最后手段条件”(condition of ultima ratio)的概念：

“5. 瑞士重申其论述，即领土完整原则(尤其是联合国宪章所提及者)(下称“宪章”)是排外地适用于国际关系，而非国家之内。因此， 瑞士认为领土完整原则与审视分离主义实体所发表的独立宣言没有关系。

6. 即使领土完整原则应该被理解为是一项超越宪章第2条第4段的普遍法律原则，即是说适用于国家之内，瑞士认为科索沃的情况已经符合一系列严格的条件，以例外地容许人民可以要求住民自决独立。就此而言，瑞士参照陈述书…中所坚持的‘最后手段条件’。

7. ‘最后手段条件’的预设前提是要有一个程序去清楚显示，为行使住民自决的权利，人民除了分离以外并没有其他选项。直至所有以恢复尊重人权(包括内部住民自决的权利)为目的之可能途径被耗尽之前，外部住民自决的权利是不可以被行驶。该程序需要时间来证明。瑞士认为就科索沃的情况而言，所有可能的途径均清楚地及毫无疑问地已经耗尽。就科索沃的情况而言，国际社会所建立的框架以严重及有系统的侵犯人权行为告终。涉事各方用了接近九年时间去寻求解决方案。若果说国际部队的存在令侵犯人权的事件停止，故作出科索沃人在2008年2月17日的今天已经失去外部住民自决权利之结论的话，则无疑是令‘最后手段条件’变成毫无意义。与此恰恰相反，国际调解程序的完成(即自1999年开始至今已经过的时间)令确定‘最后手段条件’已经符合变成可能。在经过了该等时间后，科索沃人颇明显是拥有行驶外部住民自决的权利”

自决与领土完整

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作为“人民”的意志，自决好像是对国家领土完整原则和主权合法性的一个挑战，因为这意味着人民可以按照他们的意志自由地选择他们的政体或领土疆域。然而，现有的民族远远多于现有的国家数量，并且在绝大多数国家的法律中，并没有相关的法律规定国家的疆域由人民的意志决定。[49]1975年签署的《赫尔辛基最后文件》，联合国、国际法院、国际法专家等诸多共识，均认为，自决原则与领土完整原则之间并没有矛盾，领土完整原则优先于自决原则。[50][51][52][53]

有学者认为，下面的三个理论可以用于与自决相关的国际关系：

  • 领土主权重于自决。在冷战期间，此理论被各国推行；
  • 自由国际主义已经成为自决的替代品，它降低了国家与国家之间的战争的可能性，提高了个体的自由，同时也有促进了全球市场的扩张以及国家与国家之间的合作，降低了国家领土完整的重要性，并且在一定程度上允许人民拥有更大的自决权；
  • 世界自由主义认为应当建立一个世界性的政府组织，这样就避免了领土的分裂问题和边界的变更问题。当然，这也意味着自决届时将不再存在。[49]

美国杜克大学哲学系教授艾伦·布坎南（Allen Buchanan），发表了七本与自决和分离主义有关的书籍。他认为，从宪政民主的道德和法律层面来讲，他支持国家的领土完整。然而，他也认为，“当且仅当一部分群体受到一定程度的不公正待遇时，那么作为（受到不公正待遇的）一种补救方法，（自决所产生的）国家分裂权将会是最后手段。”布坎南将这一理论称为“只存在于理论上的补救权”（Remedial Rights Only Theory），不过，他亦承认这需要经过政府同意或宪法中规定有分裂国家/脱离联邦的权利。[20]

立陶宛维陶塔斯·马格纳斯大学（Vytautas Magnus University）法学院学者Vita Gudeleviciute认为，在非自治领土或被他国军事占领的国家，民族自决原则优先于国家领土完整原则；依据现行国际法，在由当地少数族群建立的国家政权中，这些少数族群其实可以被视为独立的人民，而他们可以有权利进行自决。另一方面，她发现，现行的国际法很少会涵盖单一制国家的分离问题，这也意味着在单一制国家，不愿哪个群体可以选择分裂出去。[20]

为了消除殖民主义带来的影响，一部分国家宣称对某些地区拥有主权，这在现行国际法中，是合理的。在《给予殖民地国家和人民独立宣言》中[6]，第六条规定：“任何旨在部分地或全面地分裂一个国家的团结和破坏其领土完整的企图都是与联合国宪章的目的和原则相违背的。”这一宣言适用于因殖民问题造成的国家分裂，在这种情况下，领土内的人民有权进行自决来维护国家的领土完整。但一些国家拒绝接受这一解释，他们认为尽管该宣言第二条规定了“所有的人民都有自决权”，但第六条规定这不得用于对领土的要求。设立第六条规定的初衷，是为了确保将自决权限定于殖民地范围内，而不是国家的次地区（如州、省等）[54] 。西班牙和阿根廷曾经在联合国大会上发起提议，试图在有领土争议的情况下限制自决权，但却被联合国大会以自决权是一项普遍的权利驳回[55][56]。

为了解决2047年香港前途问题，雨伞运动后香港的政治光谱中出现了自决派，主张香港届时举行公投决定香港未来。此派系当中的罗冠聪、姚松炎因香港立法会宣誓风波被褫夺立法会议员资格，周庭在2018年3月香港立法会补选中被选举主任撤销参选资格，刘小丽也同样因宣誓风波被褫夺立法会议员资格，又在2018年11月香港立法会九龙西地方选区补选中被选举主任裁定参选提名无效[57]，目前只有土地正义联盟的朱凯迪仍然担任议员。时任基本法委员会主任李飞表态指自决等同香港独立，认为两者“只是变化了用词，本质是一样的”[58]，而时任香港行政长官林郑月娥则表示主张港独、自决，或以港独及自决作为选项的人，不能期望成为立法会议员[59][60]。

自决与自治

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为了满足少数群体的需求，预防国家分裂，许多国家用权力下放或权力分散的方式将一部分（乃至相当大的一部分）权力下放到地方政权中，甚至设立相应的自治区。这一权力往往有一定程度的限制，如限制少数群体对保持民族文化的要求，在非自治区领土以国家公会的形式进行文化方面的管控。但这种情况只适用于已放弃分裂国家寻求建立独立国家的群体，在这种状态下的区域政府往往在政治和司法方面拥有高度自治的权力，但必须以该国家地区的名义存在[49]，如香港[原创研究？]。

规则和权利

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Pavković 探究了了在退出原有国家的过程中，民族自决原则是如何位于多数决原则和平等权利原则之上的。例子之一是强迫少数民族加入一个国家。

“非自治领土”

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参见：联合国非自治领土列表
区域 非自治领土名称 主要管理国 地位 其它要求 人口 面积 / km2 (mi2) 参见
非洲 西撒哈拉 没有(实际上 摩洛哥，不被普遍承认) 政治实体  阿拉伯撒哈拉民主共和国（有限承认) 531,000 266,000 (102,703) 西撒哈拉政治
大西洋  圣赫勒拿  英国 海外领土 没有 5,396 310 (120) 圣赫勒拿岛政治
大西洋  百慕大  英国 海外领土 没有 62,000 57 (22) 百慕大政治
大西洋  福克兰群岛  英国 海外领土  阿根廷 2,500 12,173 (4,700) 福克兰群岛政治
加勒比海  安圭拉  英国 海外领土 没有 15,500 96 (37) 安圭拉政治
加勒比海  英属维尔京群岛  英国 海外领土 没有 28,103 153 (59) 英属维尔京群岛政治
加勒比海  开曼群岛  英国 海外领土 没有 55,500 264 (102) 开曼群岛政治
加勒比海  蒙特塞拉特  英国 海外领土 没有 5,000 103 (40) 蒙特塞拉特岛政治
加勒比海  特克斯和凯科斯群岛  英国 海外领土 没有 31,458 948 (366) 特克斯和凯科斯群岛政治
加勒比海  美属维尔京群岛  美国 非合并建制领土 没有 106,405 352 (136) 美属维尔京群岛政治
欧洲  直布罗陀  英国 海外领土  西班牙 29,752 5.8 (2.2) 直布罗陀政治
太平洋  美属萨摩亚  美国 非合并建制领土 没有 55,519 200 (77) 美属萨摩亚政治
太平洋  法属波利尼西亚  法国 海外属地 没有 271,000 4,000 (1544) 法属波利尼西亚政治
太平洋  关岛  美国 非合并建制领土 没有 159,358 540 (208) 关岛政治
太平洋  新喀里多尼亚  法国 海外属地 没有 252,000 18,575 (7,172) 新喀里多尼亚政治
太平洋  皮特凯恩群岛  英国 海外领土 没有 50 35.5 (13.7) 皮特凯恩群岛政治
太平洋  托克劳  新西兰 海外领土 没有 1,411 12.2 (4.7) 托克劳政治

宪法

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实施民族联邦制的共产主义国家使用的《苏联宪法》、《1946年南斯拉夫宪法》都曾规定包括分离在内的民族自决的权力[61]。埃塞俄比亚内战结束后现行的《埃塞俄比亚联邦民主共和国宪法（英语：1995 Constitution of Ethiopia）》也规定各民族享有民族自决权[62]，埃塞俄比亚拥有目前唯一规定民族自决权的宪法。

参见

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参考文献

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引用

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来源

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外部阅读

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